Giấy phép ASIC một trong những loại giấy phép quản lý sàn Forex uy tín nhất hiện nay mà sàn giao dịch nào cũng muốn sở hữu. Tuy nhiên để sở hữu loại giấy phép này là điều không hề dễ dàng. Vậy ASIC là gì? Mục tiêu và cách thức quản lý như thế nào? Hãy cùng sanforex.org tìm hiểu chi tiết những thông tin trên qua bài viết dưới đây!

Giấy phép ASIC là gì?

ASIC là viết tắt của cụm từ Australian Securities and Investments Commission. ASIC là ủy ban chứng khoán và đầu tư Úc , đảm bảo thị trường của Úc  được hoạt động minh bạch và công bằng . Để làm tốt nhiệm vụ của mình, văn phòng đại diện của ASIC được đặt gần như bao trùm lên khắp các thành phố và thủ đô của nước Úc.

→ Giấy phép ASIC được cấp bởi Ủy ban chứng khoán và đầu tư Úc.

Giấy phép ASIC là giấy phép được cấp bởi Ủy ban chứng khoán và đầu tư Úc
Giấy phép được cấp bởi Ủy ban chứng khoán và đầu tư Úc

→ Theo đó, Giấy phép ASIC được cấp bởi Ủy ban chứng khoán và đầu tư Úc.

XEM THÊM: Top 10 các giấy phép sàn Forex tốt nhất

Mục tiêu của ASIC 

Mục tiêu của ASIC là cung cấp những tiêu chuẩn công bằng giữa các bên đối tác trên thị trường tài chính mà họ giám sát. ASIC hoạt động liên tục để bảo đảm một thị trường tài chính chân thật và rộng mở bằng cách theo dõi các công ty có được giấy phép ASIC. Trách nhiệm của ASIC có thể gói gọn qua những mục tiêu sau:

  • Duy trì, thúc đẩy, tạo điều kiện và cải thiện hiệu quả của hệ thống tài chính và các chủ thể trong đó.
  • Thúc đẩy sự tham gia của các nhà đầu tư và người tiêu dùng trong hệ thống tài chính.
  • Quản lý luật một cách hiệu quả và tối ưu hoá những quy trình thủ tục.
  • Nhận, xử lý và lưu trữ thông tin  hiệu quả và nhanh chóng.
  • Công khai những thông tin về các công ty, tổ chức khác ngay khi có thể.
  • Thực hiện bất kỳ hành động nào cần thiết để thực thi và tuân thủ luật pháp.

Điều kiện để có giấy phép ASIC

Như tất cả các loại giấy phép khác, để sở hữu giấy phép ASIC, các tổ chức tài chính phải thỏa mãn được những yêu cầu như sau:

Để có được giấy phép ASIC, các tổ chức phải đáp ứng nhiều quy tắc
Để có được giấy phép ASIC, các tổ chức phải đáp ứng nhiều quy tắc
  • Có nền tảng Forex cạnh tranh cao và chứng minh điều đó trong ứng dụng cấp phép của bạn.
  • Những nhà môi giới ngoại hối phải có ít nhất một văn phòng pháp lý đặt tại Úc.
  • Các cơ quan giao dịch ngoại hối cần phải đảm bảo đủ nguồn lực tài chính để vận hành mô hình kinh doanh ổn định (bao gồm vốn lưu động duy trì ít nhất 1 triệu đô la Mỹ và các khoản thanh toán khác được phê duyệt mỗi năm ký quỹ ban đầu, ký quỹ ban đầu).
  • Thực hiện đầy đủ các quy định và nghĩa vụ cần thiết với tư cách là thành viên AFS do ASIC quản lý.

Biện pháp xử lý của ASIC đối với sàn Forex khi có dấu hiệu vi phạm:

ASIC thi hành những luật lệ sau khi phát hiện sàn Forex có dấu hiệu vi phạm:

  • Điều tra những vi phạm bị nghi ngờ trong việc gian lận những vấn đề tài chính.
  • Phát hành thông báo vi phạm.
  • Tìm kiếm hình phạt dân sự.
  • Cấm hoạt động cá nhân.
  • Khởi tố người phạm tội.

Biện pháp quản lý sàn Forex của ASIC như thế nào? 

Các sàn có giấy phép ASIC cần phải thực hiện các nghĩa vụ và tuân theo các quy định của ASIC đặt ra để quản lý và theo dõi. Đó là:

  • Thực thi và công bố thông tin.
  • Cung cấp các dịch vụ tài chính của broker.
  • Năng lực, kiến thức chuyên môn và kỹ năng của các bộ phận quản lý chịu trách nhiệm chính.
  • Đào tạo nâng cao năng lực giữa các cố vấn , đại diện uỷ quyền.
  • Đảm bảo các cố vấn và đại diện uỷ quyền tuân theo theo các điều luật dịch vụ tài chính đã được quy định. 
  • Tuân thủ, kiểm soát chặt chẽ những mâu thuẫn lợi ích và quản trị rủi ro.
  • Tài chính, nhân lực và công nghệ đều đầy đủ 
  • Năng lực xử lý các mâu thuẫn và giải quyết bồi thường (nếu broker có khách hàng cá nhân).

Vì sao sàn giao dịch Forex có giấy phép ASIC có độ uy tín cao

Sau khi đọc qua bài viết trên, bạn có thể cảm nhận được ASIC sở hữu một  hệ thống quản lý và kiểm soát cực kỳ cao cấp không kém gì FCA. Chính vì thế, các sàn sở hữu giấy phép ASIC thường được nhận định có mức độ uy tín cao vì họ có thể chứng minh:

  • Nền tảng tài chính và kinh doanh ổn định, minh bạch và thông minh.
  • Khả năng giữ an toàn cho tiền và tài khoản của các khách hàng.
  • Hệ thống quản lý rủi ro chặt chẽ, đáng tin cậy và có hiệu quả
  • Cơ chế giải quyết mâu thuẫn công bằng giữa khách hàng và các sàn Forex.

Top 10 sàn Forex uy tín được cấp giấy phép ASIC 

Dưới đây là tổng hợp những sàn giao dịch Forex uy tín sở hữu giấy phép ASIC bạn có thể lựa chọn đầu tư:

  • XM
  • Exness
  • Forex.com
  • EasyMarkets
  • LiteFinance
  • GO Markets
  • Pepperstone
  • Fortrade
  • Hantec Group
  • Oanda
  • Rakuten Securities
  • FPMarkets
  • …………
Top 10 sàn Forex uy tín được cấp giấy phép ASIC
Top 10 sàn Forex uy tín được cấp giấy phép ASIC

Qua bài viết chắc bạn cũng đã hiểu hơn về giấy phép ASIC là gì? Cũng như điều kiện để có được loại giấy phép này và các thức hoạt động của sàn giao dịch Forex khi được ASIC quản lý. Hi vọng qua đây bạn cũng sẽ phân tích và lựa chọn được sàn giao dịch uy tín nhất nhé!

5/5 - (2 bình chọn)

Trả lời

Email của bạn sẽ không được hiển thị công khai. Các trường bắt buộc được đánh dấu *